|
22 Ekim 2009 PERŞEMBE |
Resmî Gazete |
Sayı : 27384 |
Sermaye
Piyasası Kurulundan:
ARACILIK
FAALİYETLERİ VE ARACI KURULUŞLARA
İLİŞKİN ESASLAR HAKKINDA TEBLİĞDE
DEĞİŞİKLİK YAPILMASINA DAİR TEBLİĞ
(SERİ: V, NO: 113)
MADDE 1 –
7/9/2000 tarih ve 24163 sayılı Resmî
Gazete’de yayımlanan Seri: V, No: 46
sayılı Aracılık Faaliyetleri ve Aracı
Kuruluşlara İlişkin Esaslar Tebliği’nin
61 inci maddesinden sonra gelmek üzere
“Yeni Aracı Kurum Kurulmak Suretiyle
Mevcut Yetki Belgelerinin İptali”
Ondördüncü Bölüm başlığı olarak
eklenmiştir.
MADDE 2 – Aynı
Tebliğ’e 61/A maddesinden sonra gelmek
üzere aşağıdaki 61/B maddesi eklenmiş,
mevcut 61/B maddesi 61/C olarak, 61/C
maddesi 61/D olarak teselsül ettirilmiş,
mevcut 61/D maddesi yürürlükten
kaldırılmıştır.
“Bir Aracı Kurumun Yetki
Belgelerinin Yeni Aracı Kurum Kuruluşu
Amacıyla İptali
MADDE 61/B –
Halka açık olmayan bir aracı kurumun,
yeni aracı kurum kurulması amacıyla tüm
yetki belgelerinin iptali için talepte
bulunması suretiyle sermaye piyasası
faaliyetlerinden çekilmesi durumunda, bu
Tebliğ’de aracı kurum kuruluşu için
aranan şartları sağlaması kaydıyla, yeni
aracı kurum kurulmasına izin
verilebilir. Yeni kurulacak aracı
kurumun kurucu ortaklarının yeni aracı
kurum kurma ve faaliyet iznine ilişkin
başvurusu bu Tebliğ hükümleri
çerçevesinde değerlendirilerek Kurulca
sonuçlandırılır.”
MADDE 3 –
Aynı Tebliğ’in 61/C maddesine ikinci
fıkra eklenmiştir.
“Yetki belgeleri iptal
edilecek aracı kurumun ortaklık
yapısında %10’un altında paya sahip
ortakların olması halinde ise pay
oranları toplamı mevcut sermayenin
asgaride % 90’ını teşkil edecek şekilde
diğer ortaklara ait paylardan doğan
sorumluluk nedeniyle yukarıda bahsi
edilen taahhüdün verilmesi zorunludur.”
MADDE 4 –
Aynı
Tebliğ’in 61/D maddesinin ikinci fıkrası
aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.
“Faaliyet konusu
değiştirme ve tasfiye sürecinde
ulaşılamayan müşterilerin hesaplarında
yer alan nakit ve/veya diğer kıymetler
yetkili takas ve saklama kuruluşu
ve/veya Merkezi Kayıt Kuruluşu nezdinde
müşteriler adına açılacak hesaplarda
bloke edilir. Ayrıca aracı kurumların
müşterilerine karşı sermaye piyasası
faaliyetinden kaynaklanan ve yargıya
intikal etmiş yahut icra takibine konu
olmuş ihtilaflı borçları için de dava
tutarları ve/veya icra takibine konu
nakit ve/veya diğer kıymetin ihtilaf
konusu tutarın bloke gününe kadar
işlemiş faizi de dahil olmak üzere aynı
şekilde bloke edilmesi zorunludur.”
MADDE 5 – Aynı
Tebliğ’e 61/E maddesinden sonra gelmek
üzere 61/F maddesi eklenmiştir.
“Süre
MADDE 61/F –
Faaliyetleri kendi isteği ile geçici
olarak durdurulan aracı kurumların bu
yöndeki Kurul kararını takip eden 12 ay
içerisinde yeniden faaliyete geçmek
yahut yeni bir aracı kurum kurulması
amacıyla tüm yetki belgelerinin iptali
için Kurula başvurmamaları durumunda tüm
yetki belgeleri iptal olunur. Şu kadar
ki faaliyetleri kendi isteği ile
durdurulan aracı kurumların yeniden
faaliyete geçmeleri ve ardından
faaliyetlerini yeniden kendi isteği ile
durdurmaları durumunda 12 aylık sürenin
hesaplanmasında önceki kapalılık süresi
de dikkate alınarak faaliyetlerinin
kendi isteği ile geçici olarak
durdurulduğu toplam süre esas alınır.
Faaliyetleri Kurulca
durdurulan aracı kurumların bu Tebliğ’in
61/A ve 61/B maddeleri uyarınca yetki
belgesinin iptali yönündeki
başvurularında ise söz konusu 12 aylık
süre, 61/D maddesinin ikinci fıkrası
uyarınca yükümlülüklerini yerine
getirmelerinden itibaren başlar.
Yeni bir aracı kurumun
kurulması amacıyla tüm yetki
belgelerinin iptali için talepte bulunan
aracı kurumlar açısından, yeni kurulacak
aracı kurumun kuruluşuna Kurul
tarafından izin verilmemesi durumunda
ilgili Kurul kararı tarihi itibariyle 12
aylık sürenin dolmasına 3 aydan daha az
bir süre kalmışsa yetki belgelerinin
iptalini talep eden aracı kuruma son
olarak kalan süreye ek üç aylık bir süre
daha verilir.”
MADDE 6 –
Aynı
Tebliğ’in 61/F maddesinden sonra gelmek
üzere “Diğer Hususlar” Onbeşinci Bölüm
başlığı olarak eklenmiştir.
MADDE 7 – Aynı
Tebliğ’in 64 üncü maddesinin 3 üncü
fıkrası yürürlükten kaldırılmıştır.
MADDE 8 –
Aynı Tebliğ’in 64 üncü maddesinden sonra
gelen mevcut Ondördüncü Bölüm başlığı
olan “Çeşitli ve Son Hükümler” Onaltıncı
Bölüm başlığı olarak teselsül
ettirilmiştir.
MADDE 9 – Aynı
Tebliğ’de yer alan Ek/1 Tebliğ metninden
çıkarılmıştır.
MADDE 10 –
Aynı Tebliğ’e Geçici Madde 3’ten sonra
olmak üzere aşağıdaki şekilde Geçici
Madde 4 eklenmiştir.
“GEÇİCİ MADDE 4 –
Bu
Tebliğin yayımı tarihi itibariyle
faaliyetleri kendi isteği ile
durdurulmuş bulunan aracı kurumlar için
Tebliğin 61/F maddesinde yer alan 12
aylık süre 3 yıl olarak uygulanır ve söz
konusu süre bu Tebliğin yayımı
tarihinden itibaren başlar.”
MADDE 11 –
Bu Tebliğ yayımı tarihinde yürürlüğe
girer.
MADDE 12 – Bu
Tebliğ hükümlerini Sermaye Piyasası
Kurulu yürütür.
|
